摘要：」6月14日凌晨，負(fù)責(zé)監(jiān)督美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)Binance和BinanceUS案件的聯(lián)邦法官拒絕下令凍結(jié)美國(guó)交易平臺(tái)資產(chǎn)的臨時(shí)限制令。SEC律師說，BinanceUS還告訴美國(guó)證券交易委員會(huì)，它可能會(huì)停止在美國(guó)開展業(yè)務(wù)，這促使需要緊急凍結(jié)命令。...

這是美國(guó)的控制對(duì) Binance 又一次正式攻擊，40， 一億美元的高價(jià)罰單終于到來了。

11 月 21 據(jù)彭博社援引知情人士的話說，日，美國(guó)司法部正在向前走 Binance 尋找超出 40 罰款1億美元，作為近年來對(duì)其進(jìn)行調(diào)查的擬議解決方案的一部分。

Binance 沒有多次回復(fù)電子郵件和電話查找評(píng)論請(qǐng)求。美國(guó)司法部也拒絕發(fā)帖。據(jù)了解情況的人士透露，該公告可能最早于本月底發(fā)布，盡管情況仍不確定，但這些人要求匿名討論秘密事宜。

40 億的「高價(jià)罰單」，這么大的罰款是美國(guó)司法部對(duì)加密貨幣公司進(jìn)行的最大規(guī)模調(diào)查之一。如果 Binance 與美國(guó)司法部同意延遲起訴協(xié)議，司法部將向公司提起刑事訴訟。

但若 Binance 符合規(guī)定條件，包括支付大量罰款并同意詳細(xì)說明其不當(dāng)行為的事實(shí)，美國(guó)不會(huì)繼續(xù)起訴，并設(shè)立程序來監(jiān)督公司的合規(guī)性。這也意味著 Binance 將不再面臨刑事調(diào)查。

知情人士透露，官方公告最早可能在本月底發(fā)布，但仍不穩(wěn)定。擬議決定的具體時(shí)間、結(jié)構(gòu)和費(fèi)用尚不清楚。該協(xié)議旨在達(dá)成平衡 Binance 它可以繼續(xù)運(yùn)作，而不是面臨崩潰的風(fēng)險(xiǎn)，從而減少對(duì)市場(chǎng)和數(shù)字貨幣持有者的負(fù)面影響。

司法部和 Binance 根據(jù)一項(xiàng)協(xié)議，兩者之間的談判包括，其創(chuàng)始人 CZ 為了緩解對(duì)涉嫌洗錢、銀行欺詐和違反制裁的調(diào)查，美國(guó)可能會(huì)面臨刑事指控。該調(diào)查由刑事司法部洗錢和資產(chǎn)回收部、國(guó)家安全部和西雅圖美國(guó)律師事務(wù)所共同領(lǐng)導(dǎo)。

6 月遭 SEC 起訴，Binance 面臨多戰(zhàn)場(chǎng)

除了司法部的罰單，我們都知道最近來了 SEC 也和 Binance 進(jìn)行過多次「博弈」，加之 CFTC，控制一步步逼緊，Binance 可以說是三面對(duì)敵。

今年 6 月 5 日，Binance 及其 CEO CZ 涉嫌違反證券交易方式被涉嫌違反證券交易方式 SEC 起訴。這是繼承 3 月 28 日至今，Binance 及其 CEO CZ 美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)涉嫌違反交易衍生品規(guī)則 CFTC 起訴后，再次被美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)起訴，導(dǎo)致加密貨幣市場(chǎng)劇烈波動(dòng)。

SEC 對(duì) Binance 控股有限公司、BAM (以下簡(jiǎn)稱交易服務(wù)公司(以下簡(jiǎn)稱交易服務(wù)公司)「BAM 交易」）、BAM 管理美國(guó)控股公司(以下簡(jiǎn)稱美國(guó)控股公司)「BAM 管理」）和 CZ 該指控稱，它違反了聯(lián)邦證券法，忽視了對(duì)投資者的保護(hù)。被告被指控非法向美國(guó)投資者銷售加密資產(chǎn)證券，并通過未注冊(cè)的在線交易平臺(tái)在Binance上.com和Binance.在US上多次發(fā)行和銷售未注冊(cè)的加密資產(chǎn)證券和其他投資計(jì)劃。據(jù)悉，被告通過這種方式獲得了數(shù)十億美元的利潤(rùn)，同時(shí)將投資者的資產(chǎn)置于重大風(fēng)險(xiǎn)之中。

對(duì)此，Binance 官方在回應(yīng)公告中寫道：「最令人驚訝的是，SEC 該行動(dòng)削弱了美國(guó)作為世界金融創(chuàng)新和領(lǐng)導(dǎo)中心的地位。在世界許多地區(qū)，數(shù)字貨幣法基本上還沒有制定，執(zhí)法監(jiān)督也不是最好的前進(jìn)方式。有效的監(jiān)管框架需要合作、透明和深思熟慮的政策——SEC 已經(jīng)放棄了這條路?！?/p>

6 月 14 負(fù)責(zé)監(jiān)督美國(guó)證券交易委員會(huì)監(jiān)督美國(guó)證券交易委員會(huì) Binance 和 BinanceUS 聯(lián)邦法官拒絕下令凍結(jié)美國(guó)交易平臺(tái)資產(chǎn)的臨時(shí)限制令。哥倫比亞特區(qū)法院的艾米伯曼杰克遜法官說，「絕對(duì)沒有必要」傳出限制令。與此同時(shí)，法官下令 BinanceUS 向法院提供其業(yè)務(wù)費(fèi)用清單，并責(zé)令雙方繼續(xù)討論。

當(dāng)天早些時(shí)候，法官建議她可能會(huì)專注于 Binance 瀏覽 BinanceUS 對(duì)資產(chǎn)給予一定的限制，但不是全面的限制令，指令公司協(xié)調(diào)其建議的限制，并指示其 SEC 用公司建議的東西代替限制令本身。SEC 律師詹妮弗·法勒周二告訴法官，「我們對(duì)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)持開放態(tài)度?！?/p>

BinanceUS 其代表表示，他們主要希望獲得正常的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，他們主要希望獲得正常的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，「不愿接受以資產(chǎn)凍結(jié)為代表的死罪」。SEC 律師說，BinanceUS 它還告訴美國(guó)證券交易委員會(huì)，它可能會(huì)停止在美國(guó)開拓市場(chǎng)，這促使需要緊急凍結(jié)指令。BinanceUS 律師表示，該交易所需要能夠支付租金、工資、供應(yīng)商和軟件許可證等一般業(yè)務(wù)費(fèi)用?！噶钗覀冋痼@的行業(yè)是資產(chǎn)凍結(jié)，這將被銀行誤解」。法官同意了?！竿耆P(guān)閉它不僅會(huì)對(duì)公司和整個(gè)數(shù)字貨幣市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，」她在聽證會(huì)上說。

杰克遜法官說，雙方最終沒有太大分歧。如果他們能達(dá)成協(xié)議，他們將有時(shí)間妥善整理案件的細(xì)節(jié)。她把他們介紹給當(dāng)?shù)胤ü?，以達(dá)成妥協(xié)。法官說，如果達(dá)成協(xié)議，她就不用對(duì)了 SEC 臨時(shí)限制令請(qǐng)求作出裁決。

Binance 為響應(yīng) SEC 凍結(jié)資產(chǎn)的請(qǐng)求提出了折衷方案，包括將美國(guó)客戶的加密資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到新私鑰的新錢包，這些私鑰將從 BinanceUS 美國(guó)工作人員單獨(dú)控制。美國(guó)證券交易委員會(huì)向法院提交的妥協(xié)提案要求 Binance 將客戶資產(chǎn)遣返美國(guó)，在那里，這些資產(chǎn)將受到影響 CZ 對(duì)無法控制的實(shí)體進(jìn)行控制，并能為客戶處理贖回事宜。

在 SEC 與 Binance 在之前的比賽中，盡管一名華盛頓特區(qū)地方法官激勵(lì)他 Binance 與 SEC 合作，促進(jìn)相關(guān)提供 Binance.US 如何處理更多關(guān)于客戶資產(chǎn)的信息。但是 Binance.US 控股公司 BAM 表示，SEC 對(duì)文件的要求「過于寬泛和繁重」，不言自明似乎很難配合。

據(jù) 9 月 18 根據(jù)日本的一份法院文件，美國(guó)的一份法院文件顯示，美國(guó) SEC(證券交易委員會(huì)) Binance.US 資產(chǎn)托管「不穩(wěn)定」攻擊問題，督促華盛頓特區(qū)法院批準(zhǔn)對(duì)問題進(jìn)行攻擊 Binance.US 檢查，并再次強(qiáng)調(diào) Binance.US 不配合美 SEC 該公司的質(zhì)押、結(jié)算和經(jīng)紀(jì)服務(wù)違反了聯(lián)邦證券法規(guī)。

多年來，一直受到控制的苦難 Binance，似乎也在思考如何繞過合規(guī)。

福布斯去年曾在一篇文章中指出，Binance 內(nèi)部運(yùn)用「太極」該文件包括目標(biāo)、擬議公司結(jié)構(gòu)、參與監(jiān)管計(jì)劃或長(zhǎng)期許可計(jì)劃，以避免美國(guó)當(dāng)?shù)氐暮弦?guī)和監(jiān)管政策。 Binance 前員工 Harry Zhou 盡量減少總體規(guī)劃，盡量減少 SEC、CFTC、NYDFS 等待美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的影響，為了洞察六大監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)范，甚至建議洞察六大監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)范。 Binance 加入美國(guó)國(guó)土安全部（DHS）基石計(jì)劃，從而發(fā)現(xiàn)控制弱點(diǎn)等。

但對(duì)此，Binance 否認(rèn)該文件的指控并表示 Harry Zhou 從未在 Binance 我已經(jīng)工作過了。今年 SEC 對(duì) Binance 在訴訟中，應(yīng)「太極」該計(jì)劃也再次被提及，變成了 Binance 避免美國(guó)監(jiān)管的證據(jù)。

監(jiān)管罰單越來越高？

相比之下，Coinbase 此前的 1 1億罰款顯得微不足道。

據(jù) BlockBeats 消息，1 月 4 日，加密貨幣交易平臺(tái) Coinbase 宣布與紐約州金融服務(wù)部達(dá)成和解協(xié)議，同意支付 5000 萬美元罰款，并承諾投資 5000 為了增強(qiáng)其合規(guī)計(jì)劃，該計(jì)劃旨在避免潛在違法者在紐約州設(shè)立賬戶。

此前，紐約州金融服務(wù)部的調(diào)查顯示， Coinbase 允許用戶在沒有充分背景調(diào)查的情況下開戶，該部門聲稱此舉違反了反洗錢法。據(jù)金融服務(wù)部稱，截至金融服務(wù)部稱，截至 2021 年末，Coinbase 積壓了超過 100,000 關(guān)于潛在異常客戶交易的報(bào)警，這些交易沒有得到適當(dāng)?shù)臋z查。監(jiān)管部門還發(fā)現(xiàn)，Coinbase 在允許你設(shè)立賬戶之前，你只做了最基本的事情「KYC」檢查并指責(zé)交易平臺(tái)將客戶背景調(diào)查視為「簡(jiǎn)單的勾選訓(xùn)練」。

Binance 拿到的 40 1億美元罰單的重量只與破產(chǎn)的數(shù)字貨幣借貸平臺(tái)相匹配 Celsius Network 調(diào)解額度能「相較上下」。

據(jù) BlockBeats 消息，7 月 13 日，破產(chǎn)的數(shù)字貨幣借貸平臺(tái) Celsius Network 美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)被美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)委員 (FTC) 禁止交易和罰款 47 億美金，Celsius 及附屬公司同意判決。Celsius 表示與美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)合作，（FTC）達(dá)成的 47 億美元和解協(xié)議不會(huì)影響其重組和為客戶恢復(fù)資產(chǎn)。

盡管 Binance 面臨的 40 1億美元的高價(jià)罰單終于到來了，但樂觀地說，這也是控制給出的調(diào)解之路，這也意味著控制給出的調(diào)解之路也意味著， Binance 或?qū)⒉辉倜媾R刑事調(diào)查。

據(jù)大多數(shù)知情人士透露，監(jiān)管和 Binance 該協(xié)議旨在達(dá)成平衡，允許 Binance 繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，而不是冒著崩潰的風(fēng)險(xiǎn)，可能對(duì)市場(chǎng)和數(shù)字貨幣持有人產(chǎn)生負(fù)面影響。Castle Island Ventures 創(chuàng)始合伙人也表示，「與美國(guó)司法部達(dá)成調(diào)解，包括控制條款，可能是一種妥協(xié)，不僅保護(hù)了投資者，而且允許幣安(Binance)朝著更系統(tǒng)和合規(guī)的未來方向發(fā)展。」