摘要：美國(guó)司法部(DOJ)周二宣布對(duì)某安及其首席執(zhí)行官趙長(zhǎng)鵬提起起訴。至于司法部，該部門(mén)在新聞發(fā)布會(huì)上表示，他們有足夠的證據(jù)證明：在運(yùn)營(yíng)的頭兩年中，某安在未注冊(cè)為匯款服務(wù)、未在CFTC注冊(cè)且未遵守反洗錢(qián)法規(guī)的情況下向美國(guó)客戶提供服務(wù)某安還支持向被禁運(yùn)國(guó)家和實(shí)體匯款BinanceUS成立后，某安仍允許美國(guó)VIP客戶繼續(xù)使用Binance...

美國(guó)司法部 (DOJ) 周二宣布對(duì)某安及其首席執(zhí)行官趙長(zhǎng)鵬提起起訴。

該起訴書(shū)最初于 11 月 14 日提交，包含與《比特幣雜志》之前報(bào)道相符的細(xì)節(jié)，包括某安面臨約 40 億美元的罰款。

今天早上，越南時(shí)間，司法部、財(cái)政部和商品期貨交易委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人就“重大”加密貨幣執(zhí)法行動(dòng)舉行了新聞發(fā)布會(huì)，在后續(xù)文件中，司法部介紹了某安和趙的認(rèn)罪協(xié)議的詳細(xì)信息。

趙某的認(rèn)罪協(xié)議

據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》首先報(bào)道，趙同意辭去首席執(zhí)行官職務(wù)。他還被禁止在“自主管任命之日起”三年內(nèi)運(yùn)營(yíng)或管理某安。

他承認(rèn)“違反并導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)違反”《銀行保密法》。

同時(shí)，趙還同意不會(huì)親自或通過(guò)律師發(fā)表“與承擔(dān)責(zé)任相沖突”的“公開(kāi)聲明”。

趙同意支付 5000 萬(wàn)美元的罰款，盡管 CFTC 訴訟決議中“政府同意將擬議罰款抵扣被告向商品期貨交易委員會(huì)支付的金額”。

案件承認(rèn)

某安承認(rèn)三項(xiàng)刑事指控，包括：

密謀進(jìn)行未經(jīng)許可的資金轉(zhuǎn)移，未能維持有效的反洗錢(qián)計(jì)劃。

未經(jīng)許可進(jìn)行匯款交易。

違反《國(guó)際緊急權(quán)力法》——該法授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)在宣布國(guó)家緊急狀態(tài)后對(duì)國(guó)際商業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，以應(yīng)對(duì)來(lái)自國(guó)外對(duì)美國(guó)的任何不尋常或特殊威脅。

某安將向美國(guó)財(cái)政部提供所有異常交易的信息，以支持反洗錢(qián)工作。

至于司法部，該部門(mén)在新聞發(fā)布會(huì)上表示，他們有足夠的證據(jù)證明：

在運(yùn)營(yíng)的頭兩年中，某安在未注冊(cè)為匯款服務(wù)、未在 CFTC 注冊(cè)且未遵守反洗錢(qián)法規(guī)的情況下向美國(guó)客戶提供服務(wù)

某安還支持向被禁運(yùn)國(guó)家和實(shí)體匯款

Binance US成立后，某安仍允許美國(guó)VIP客戶繼續(xù)使用Binance.com。約 17% 的某安用戶仍來(lái)自美國(guó)

某安明知這些規(guī)定，但基于高管之間的內(nèi)部信息交流，仍然選擇違法

將制定符合美國(guó)法律的合規(guī)計(jì)劃，因?yàn)樗痉ú吭谀壳拔疵芊獾钠鹪V書(shū)中指責(zé)加密貨幣交易所在沒(méi)有適當(dāng)合規(guī)計(jì)劃的情況下運(yùn)營(yíng)。

某安新任首席執(zhí)行官和首席合規(guī)官將簽字確認(rèn)，以確保交易所滿足新的合規(guī)和披露要求。

某安同意支付 18 億美元（因“部分合作”而減少 20%）作為刑事罰款，應(yīng)在判決后 15 個(gè)月內(nèi)繳納。

某安還將向政府沒(méi)收 25 億美元，其中包括從涉及美國(guó)用戶的交易中收取的 16 億美元，以及從美國(guó)用戶與使用伊朗（受美國(guó)制裁的國(guó)家）之間進(jìn)行的交易中收取的 8.98 億美元。

與趙類(lèi)似，某安也同意不“與承擔(dān)責(zé)任相沖突”。

事件后，加密世界大改變？

趙長(zhǎng)鵬（CZ）辭去某安首席執(zhí)行官職務(wù)后，加密貨幣世界正在經(jīng)歷一個(gè)重大轉(zhuǎn)折。 受到美國(guó)司法部法律壓力的影響，CZ 的決定凸顯了加密貨幣監(jiān)管和合規(guī)性不斷變化的格局。 多位行業(yè)專家就此事發(fā)表了自己的看法。

從爭(zhēng)議到合規(guī)

零知識(shí)咨詢創(chuàng)始人兼執(zhí)行合伙人奧斯汀·坎貝爾 (Austin Campbell) 對(duì)某安轉(zhuǎn)型提出了深刻見(jiàn)解。 他區(qū)分了因監(jiān)管缺陷而受到損害的“舊”某安和在合規(guī)性方面顯示出顯著改善的“新”某安，尤其是在 2021 年之后。

這一轉(zhuǎn)變標(biāo)志著某安從一個(gè)存在嚴(yán)重 KYC/AML 問(wèn)題的平臺(tái)，轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)執(zhí)法部門(mén)更加敏感并加強(qiáng)監(jiān)管實(shí)踐的歷程。

著名加密貨幣律師約翰·迪頓 (John Deaton) 評(píng)論說(shuō)，面對(duì)法律壓力，CZ 的決定是不可避免的。 迪頓表示，接受一項(xiàng)協(xié)議，包括在可能面臨緩刑的情況下維持其在某安的股份，是一項(xiàng)戰(zhàn)略舉措，反映了應(yīng)對(duì)加密貨幣世界法律挑戰(zhàn)的嚴(yán)酷現(xiàn)實(shí)。

平衡的解決方案

坎貝爾進(jìn)一步分析了某安與司法部之間的和解，指出其平衡性質(zhì)。 雙方都沒(méi)有達(dá)到自己想要的結(jié)果； CZ 下臺(tái)，但某安逃脫，成為另一個(gè) FTX。 和解協(xié)議中的這一中間立場(chǎng)表明，加密貨幣行業(yè)朝著更嚴(yán)格的監(jiān)管合規(guī)邁出了一步。

針對(duì)社區(qū)成員的評(píng)測(cè)，坎貝爾同意這些發(fā)展有利于加密的長(zhǎng)期健康和采用。 他觀察到從最初反對(duì)傳統(tǒng)系統(tǒng)的革命立場(chǎng)轉(zhuǎn)向更務(wù)實(shí)的方法，將加密貨幣操作整合到現(xiàn)有的法律框架內(nèi)。

與此同時(shí)，加密貨幣市場(chǎng)已經(jīng)受到這些近期發(fā)展的影響。 前 20 名中的所有加密貨幣，尤其是 BTC、以太幣和 BNB，在過(guò)去一小時(shí)內(nèi)均暴跌，這痛苦地提醒我們市場(chǎng)的波動(dòng)性。 加密貨幣社區(qū)現(xiàn)在正在等待某安和 CZ 的官方聲明和進(jìn)一步的見(jiàn)解。